■申洁

巴西圣保罗研究基金会（FAPESP）成立于1960年，是巴西最大的地方政府资助机构，旨在支持圣保罗州的高等教育和科研发展。2017年，FAPESP总资助经费约5.23亿美元。作为州立基金会，其体量已经超过了巴西国家科技发展委员会（CNPq）的年预算5亿美元。FAPESP能够保持稳定的收入来源，主要得益于巴西宪法的一项规定，即各州税收的1%属于基金会，并由政府按月向基金会拨款。圣保罗是巴西经济最发达的城市，人口占全国总人口数量22%，国民生产总值达到全国35%。在较强经济实力支持下，其科研实力也为各州翘楚。圣保罗州拥有博士学位的app家数量占全国三分之一以上，在国际期刊发表的文章数量达到全国总数的一半。能够以一州之力取得此成果，离不开FAPESP等科研机构的大力支持，其公平、高效的同行评审体系尤其功不可没。

经过半个世纪的发展，FAPESP形成了一套独特的基于app家为主导的同行评审体系。所谓app家为主导是指评审环节和整个评审过程完全由app家主导完成，基金会人员只负责流程上的协调和监督。该评审体系的特点体现在四个方面。

第一，完全以app家为评审主导。FAPESP的资助类型包括助学金项目和研究项目两大类，所有项目都要经过评审才能获得资助。在评审过程中，有4核心参与主体，即学科专家组、项目专家组、评审专家、监督委员会。四个核心主体均由app家组成，负责完成评审工作；而app部管理人员和学科主任则负责协调、监督和流程制定。

目前，FAPESP一共有14个学科专家组、 90多位学科协调员。每个学科专家组的人数由接收申请书的数量决定，最少1位，最多不超过20位。项目专家组则主要负责为FAPESP的生物多样性、技术创新研究、创新与传播中心、公共政策、生物能源等9个特别项目组织评审。

FAPESP专家库有近15000名评审专家，他们大多来自圣保罗州内，也有国内或国际上较活跃的研究人员。当受指派评审专家确实无法完成评审任务时，可推荐其他专家，由学科协调员考量其建议人选资质是否符合要求。

第二，三重把关的评审程序。首先，由州内活跃的高级研究人员组成的学科专家组每周都会在FAPESP召开会议，目的是为受理的申请书指派评审专家。学科专家组成员又称“学科协调员”，他们本身也会对申请书进行评审和分析，并结合评审专家反馈的评审意见形成推荐手机版，提交给FAPESP的app主任。

经过了评审专家和学科专家组的评审后，申请书还要接受由11位领域内资深专家组成的监督专家组的评审。监督专家会对申请书进行阅读和分析，核实学科协调员的推荐和评审专家的意见是否一致并符合FAPESP相关规定。在此基础上，监督专家组也会提交一份推荐手机版给app主任。app主任将根据评审专家意见、学科专家手机版和监督专家手机版做出最终的资助决定。当学科专家组与评审专家意见不一致时，app主任必须亲自审核申请书，必要时与学科专家组和评审专家组就分歧之处进行讨论，再做出最终决定。

根据此评审流程，每一份申请书都要历经评审专家、学科专家组和监督专家组三重评审，三个主体之间形成了一种无形的监督和制约，极大地确保了评审过程的公平公正性。

第三，建立专家档案辅助指派。为了确保准确性和高效率，FAPESP为每位评审专家都建立了评审档案，除学术内容以外，还记录了该专家参与以往评审的情况，为指派工作提供有效信息。例如，档案里会记录评审专家在过去12个月内提交评审意见的次数，以避免一些效率高、反馈速度快的专家承受过重的评审负担；还会记录评审专家每提交一份评审意见的平均时长，这样做是因为有些会议类项目有明确的时效性，为了避免反馈较“慢”的专家影响到项目的正常启动，会在指派专家时考虑用时问题。

整个巴西都很注重人才的档案管理。CNPq建立了一个全国性的研究人员档案体系，维护和更新都由研究人员本人承担，将他们的学术经历、研究成果、承担评审情况、参与国际合作情况和奖惩情况等做详细记录和总结。一旦巴西有全国性的测评、比赛或人才选拔需求，档案就成了一个重要的参考指标，甚至可以直接根据每个研究人员的档案挑选合适的评审专家。

第四，良性对话机制提高整体资助率。当申请人对评审结果存在异议时，可以要求复审。一般FAPESP会请初审专家对申请人提供的复审材料进行再评审；在必要时，请其他评审专家参与复审。若申请人有足够理由质疑评审专家的意见，则可申请直接与app主任进行对话，向其提出更换评审专家。这种对话机制为评审专家和申请人创造了一个有效沟通的机会。很多情况下，通过对话沟通，申请人了解到评审专家对申请书的建议，修改原申请书，最终获得资助。正是由于这种对话机制的存在，FAPESP的项目整体资助率达到了40%。

FAPESP这种完全以app家为主导的同行评审体系充分发挥了app家的作用，最大化地做到了依靠专家；建立评审专家个人档案辅助指派，进一步提高了遴选专家的准确度和评审的高效性。虽然FAPESP属于小而精的机构代表，但好的做法仍然值得学习和借鉴。

（作者单位：国家自然app基金委员会国际合作局）